Introducción al sistema de gestión antisoborno y a la norma ISO 37001
- Marcos normativos y reglamentarios.
- Principios fundamentales del sistema de gestión antisoborno.
- Sistema de gestión antisoborno.
Trabajo práctico
Razones para adoptar la norma ISO 37001 e interpretación de sus artículos
Principios, preparación e inicio de la auditoría
- Dominar los principios y conceptos fundamentales de la auditoría.
- Explicar los tipos de pruebas, el enfoque de auditoría (basado en pruebas y en riesgos) y la materialidad.
- Poner en marcha, planificar e iniciar una auditoría.
- Realizar la auditoría documental de un ABSM (etapa 1).
- Preparar la auditoría in situ (etapa 2).
- Realizar la etapa 2 de la auditoría (primera parte).
Trabajo práctico
Ejercicio escrito sobre la ética y debate entre los participantes tras los diferentes casos propuestos. Ejercicio de formalización de los objetivos de las etapas 1 y 2 de la auditoría.
Actividades de auditoría in situ
- Documentar la auditoría y la revisión de la calidad.
- Comunicar durante la auditoría.
- Respetar los procedimientos de auditoría.
- Redactar planes de pruebas de auditoría.
- Formular las conclusiones de las auditorías y los informes de ausencia de conformidad.
Trabajo práctico
Juegos de rol: realización de una reunión de apertura, entrevista con la dirección de la empresa, entrevista con el personal.
Cierre de la auditoría
- Gestionar la documentación de la auditoría y realizar la revisión de calidad de la auditoría.
- Cerrar la auditoría
- Evaluar los planes de acción en calidad de auditor.
- Describir los pasos que deben seguirse tras la auditoría inicial.
- Integrar la gestión de un programa de auditoría interna.
- Identificar y evaluar las competencias de los auditores.
Trabajo práctico
Simulación de situaciones: debates sobre las conclusiones preliminares de la auditoría con la dirección, realización de la reunión de cierre, evaluación de las acciones correctivas.
Examen de certificación
- Presentación del proceso de certificación.
- Áreas 1 y 2: principios y conceptos fundamentales del sistema de gestión antisoborno.
- Área 3: principios y conceptos fundamentales de la auditoría.
- Áreas 4 y 5: preparación y realización de una auditoría ISO 37001.
- Área 6: cerrar una auditoría ISO 37001.
- Área 7: gestión de un programa de auditoría ISO 37001.
Trabajo práctico
Realización del examen «Certified ISO 37001 Lead Auditor» de 3 horas de duración.